Mitteilungen - Norddeutsche Landesbank Girozentrale (Nord/LB): Bafin ordnet Mängelbeseitigung an - Bafin

https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Massnahmen/60b_KWG_84_WpIG_und_57_GwG/meldung_2026_08_03_norddeutschen_landesbank_girozentrale.html?nn=150052

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2026-08-12 06:59:50 · msolomon@vixio.com

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Die Norddeutsche Landesbank Girozentrale (Nord/LB) mit Sitz in Hannover muss angemessene und geeignete Maßnahmen ergreifen, um gewichtige Mängel in der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Bereich der Aktualisierung von Kundendaten zu beseitigen. Das hat die Finanzaufsicht Bafin angeordnet.

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TITLE: Germany's Financial Regulator Orders Norddeutsche Landesbank to Remedy Anti-Money Laundering Deficiencies BODY: On August 3, 2026, the German Financial Supervisory Authority (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht — BaFin) ordered Norddeutsche Landesbank Girozentrale (Nord/LB), based in Hannover, to take appropriate and suitable measures to eliminate significant deficiencies in anti-money laundering and counter-terrorism financing (AML/CTF) prevention, specifically in the area of customer data updating. BaFin identified substantial gaps in Nord/LB's customer due diligence processes and a significant backlog in updating customer data, which violated requirements under the German Money Laundering Act (Geldwäschegesetz — GwG). The deficiencies concerned the bank's failure to maintain current and complete customer information at appropriate intervals, as required by law. Under the GwG, credit institutions must conduct continuous monitoring of business relationships and ensure that customer documents, data, and information are updated within reasonable timeframes to prevent their services from being misused to launder proceeds of crime. BaFin's order requires Nord/LB to submit and implement a comprehensive concept for customer data updating and to bring all non-updated customer data into compliance with statutory requirements. The bank must also submit regular progress reports to BaFin on the remediation of these deficiencies. BaFin issued this order under Section 51(2) of the GwG and Section 44(1) of the German Banking Act (Kreditwesengesetz — KWG). The order became final and binding on June 14, 2026. Nord/LB must now develop and execute a remediation plan addressing the identified AML/CTF control weaknesses to ensure compliance with German financial services regulations.

Mitteilungen - Norddeutsche Landesbank Girozentrale (Nord/LB): Bafin ordnet Mängelbeseitigung an - Bafin Norddeutsche Landesbank Girozentrale (Nord/ LB ): Bafin ordnet Mängelbeseitigung an StartseiteUeberschrift Die Bafin Aktuelles & Presse Maßnahmen & Sanktionen Bankenaufsicht Mitteilungen Norddeutsche Landesbank Girozentrale (Nord/ LB ): Bafin ordnet Mängelbeseitigung an Die Norddeutsche Landesbank Girozentrale (Nord/ LB ) mit Sitz in Hannover muss angemessene und geeignete Maßnahmen ergreifen, um gewichtige Mängel in der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Bereich der Aktualisierung von Kundendaten zu beseitigen. Das hat die Finanzaufsicht Bafin angeordnet. 03.08.2026 Die Bafin hat festgestellt, dass bei der Norddeutschen Landesbank Girozentrale gewichtige Mängel im Bereich der Aktualisierung von Kundendaten vorliegen. Die Mängel betreffen Kundensorgfaltspflichten, namentlich wurden Defizite in den Prozessen und ein erheblicher Rückstand bei der Aktualisierung von Kundendaten festgestellt. Das Institut verstieß damit gegen Vorgaben des Geldwäschegesetzes. Maßnahmen der Bafin Kommt die Bafin zu dem Schluss, dass Mängel in der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung vorliegen, kann sie tätig werden. Sie kann verlangen, dass das Institut die Mängel innerhalb einer festgelegten Frist abarbeitet, um zukünftig über angemessene Präventionsmaßnahmen zu verfügen. Die Bafin kann auch anordnen, dass das Institut regelmäßig zum Fortschritt der Mängelbeseitigung berichten muss. Dies hat die Bafin gegenüber der Nord/ LB getan. Sie hat insbesondere angeordnet, dass die Nord/ LB sowohl ein Konzept zur Kundendatenaktualisierung vorlegen und umsetzen muss als auch sämtliche nicht aktualisierten Kundendaten entsprechend den gesetzlichen Vorgaben auf einen aktuellen und vollständigen Stand bringen muss. Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Das Geldwäschegesetz ( GwG ) regelt die Pflichten, die Unternehmen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung erfüllen müssen. Unternehmen sind beispielsweise verpflichtet, umfassende Kundensorgfaltspflichten zu erfüllen. Unternehmen müssen dazu unter anderem Geschäftsbeziehungen kontinuierlich überwachen und sicherstellen, dass die jeweiligen Dokumente, Daten oder Informationen im angemessenen zeitlichen Abstand aktualisiert werden. Kreditinstitute sollen so verhindern, dass ihre Leistungen dazu missbraucht werden, Gewinne aus Straftaten in den legalen Geldkreislauf einzuschleusen. Die Anordnung der Maßnahmen ergeht auf Grundlage von § 51 Absatz 2 Satz 1 GwG , § 44 Abs. 1 Kreditwesengesetz ( KWG ). Diese Veröffentlichung erfolgt aufgrund von § 57 Absatz 1 GwG . Die Anordnung der Bafin ist seit dem 14. Juni 2026 bestandskräftig. Zur Maßnahme wechseln Möchten Sie uns Feedback geben? Fanden Sie den Artikel hilfreich? Feedback Es hilft uns, die Webseite kontinuierlich zu verbessern und aktuell zu halten. Bei Fragen, für deren Beantwortung wir Sie kontaktieren sollen, nutzen Sie bitte unser Kontaktformular. Bewertung hilfreich weniger hilfreich Haben sie noch weiteres Feedback? Kommentar ( max. 1000 Zeichen): * Pflichtangabe Bewertung absenden

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