The NBU issued written warnings to two financial companies for violations of authorization and corporate governance regulations, but the update lacks specificity about whether these entities are payment institutions, e-money institutions, or other financial service providers.
The enforcement could potentially target e-money institutions, but the generic reference to 'financial companies' and lack of explicit payment service designation makes this secondary classification uncertain and requires human review.
Specialism
The NBU issued formal written warnings to two named financial companies for identified regulatory violations, which constitutes a formal enforcement action.
The violations relate to authorization conditions and corporate governance/internal control systems, which align with supervision and prudential oversight of financial service providers.
2026-06-04 08:42:16·arahman@vixio.com
Meta Id
3209978
Content ID
3218460
GUID
9523a5e89a45469715008467b0f41c1e
Національний банк України застосував до двох фінансових установ заходи впливу у вигляді письмових застережень за виявлені недоліки в діяльності та порушення вимог нормативно-правових актів Національно...
Pipeline Progress
🔄 Pipeline Journey
⏱
58s
total
✓
Queued08:41:17
+0s
✓
Metadata08:41:17
+49s
✓
S3 Content08:42:06
+0s
✓
Extracted08:42:06
+5s
✓
LLM Gen08:42:11
+4s
✓
Stored08:42:15
TITLE: Ukraine's National Bank Applies Enforcement Measures to Two Financial Companies
BODY:
On June 3, 2026, the National Bank of Ukraine (NBU) applied enforcement measures in the form of written warnings to two financial companies for identified deficiencies in their operations and violations of NBU regulatory requirements.
The NBU issued a written warning to LLC "FC 'ROYAL FINANCE 1'" (registration number 43105522) for violations of two regulations: the Regulation on Authorization of Financial Service Providers and Conditions for Their Financial Service Activities, approved by NBU Board Resolution No. 199 of December 29, 2023 (as amended); and the Regulation on Requirements for Corporate Governance Systems and Internal Control Systems of Financial Companies, approved by NBU Board Resolution No. 185 of December 27, 2024 (as amended).
The NBU also issued a written warning to LLC "Financial Company 'IS-FINANCE'" (registration number 44044670) for violations of the Regulation on Authorization of Financial Service Providers and Conditions for Their Financial Service Activities, approved by NBU Board Resolution No. 199 of December 29, 2023 (as amended).
Both companies must eliminate the violations and deficiencies identified in the warnings within specified timeframes. The NBU's Committee on Supervision and Regulation of Non-Banking Financial Services Markets adopted the decision to apply these enforcement measures on June 1, 2026. Under Article 56 of Ukraine's Law on the National Bank of Ukraine, administrative acts adopted by the NBU take effect from the date they are communicated to the relevant institutions through established procedures, including postal delivery or electronic mail to the companies' registered addresses.
До двох фінансових установ застосовано заходи впливу До двох фінансових установ застосовано заходи впливу 3 черв. 2026 15:07 Національний банк України застосував до двох фінансових установ заходи впливу у вигляді письмових застережень за виявлені недоліки в діяльності та порушення вимог нормативно-правових актів Національного банку. До ТОВ “ФК “РОЯЛ ФІНАНС 1” (ЄДРПОУ 43105522) застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження за виявлені недоліки в діяльності та порушення вимог: Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 199 (зі змінами); Положення про вимоги до системи корпоративного управління та системи внутрішнього контролю фінансової компанії, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 27 грудня 2024 року № 185 (зі змінами). До ТОВ “ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ “ІС-ФІНАНС” (ЄДРПОУ 44044670) застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження за виявлені недоліки в діяльності та порушення вимог: Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 199 (зі змінами). ТОВ “ФК “РОЯЛ ФІНАНС 1” та ТОВ “ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ “ІС-ФІНАНС” зобов’язані у визначені строки усунути зазначені в цих застереженнях порушення та недоліки в діяльності. Рішення про застосування зазначених заходів впливу Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг ухвалив 01 червня 2026 року. Відповідно до статті 56 Закону України “Про Національний банк України” прийняті Національним банком адміністративні акти набирають чинності з дня доведення їх до відома зазначених установ у встановленому порядку в один із способів, визначених Законом України “Про адміністративну процедуру”, зокрема з дня надсилання поштою або на адресу електронної пошти відповідних установ. Теги: Теги: небанківські установи Поділитися: Поділитися: Новини по темі Вимоги до платоспроможності страховика буде оновлено 1 черв. 2026 11:56 Страховику розширено обсяг ліцензії на здійснення діяльності із прямого страхування 29 трав. 2026 15:51 Фінансовий сектор залишається стійким до значних негативних подій – Опитування про системні ризики 29 трав. 2026 14:41 Усі новини Підписка на сповіщення Підписатися на оперативні сповіщення про новини