The NBU enforcement actions target non-bank financial institutions engaged in credit service activities, but the specific payment service scope is unclear and requires human review.
Low confidence — requires human review. The entities provide credit services and financial services, but their classification as payment institutions versus general financial companies is ambiguous from the available information.
Specialism
The NBU applied formal enforcement measures (operation suspension and written warning) to three named non-bank financial institutions for identified regulatory breaches, constituting enforcement action.
The enforcement actions target risky financial activities and reporting deficiencies, with the suspension of specific operations representing activity restrictions rather than full licence revocation.
2026-05-06 08:00:10·arahman@vixio.com
Meta Id
3126307
Content ID
3134789
GUID
931b03b77b8c4f6ae92f0dfd5d49382c
Національний банк України застосував заходи впливу у вигляді зупинення окремого виду операцій до двох фінансових компаній та письмового застереження – до однієї.
Щодо зупинення окремого виду ...
Pipeline Progress
🔄 Pipeline Journey
⏱
16s
total
✓
Queued07:59:53
+0s
✓
Metadata07:59:53
+0s
✓
S3 Content07:59:53
+0s
✓
Extracted07:59:53
+5s
✓
LLM Gen07:59:58
+11s
✓
Stored08:00:09
TITLE: Ukraine's National Bank Applies Enforcement Measures to Three Financial Institutions
BODY:
On May 4, 2026, the National Bank of Ukraine (NBU) applied enforcement measures to three non-bank financial institutions following supervisory findings.
The NBU suspended specific operations for two entities: LLC "Inter Way Capital" (registration number 40890026) and LLC "FK Factor Plus" (registration number 37881514). Remote supervision identified that both institutions engaged in risky activities threatening client and creditor interests, specifically providing funds to other persons under return finance assistance agreements while holding credit service authorisation. The suspension of these specific operations remains in effect until December 31, 2026, in accordance with Article 56, Part 6 of Ukraine's Law on Financial Services and Financial Companies.
LLC "Bright Investment" (registration number 43115064) received a written warning for identified deficiencies in operations that violated requirements under: the Rules for Compilation and Submission of Reports by Non-Bank Financial Services Market Participants to the National Bank (NBU Board Resolution No. 123 of November 25, 2021, as amended); and the Regulations on Authorisation of Financial Service Providers and Conditions for Conducting Financial Service Activities (NBU Board Resolution No. 199 of December 29, 2023, as amended). LLC "Bright Investment" is required to remedy the identified deficiencies within specified timeframes.
The Committee on Supervision and Regulation of Non-Bank Financial Services Markets adopted these enforcement decisions on May 4, 2026. The measures take effect upon notification to the respective institutions through methods specified in Ukraine's Administrative Procedure Law, including postal or email delivery.
До трьох фінансових установ застосовано заходи впливу До трьох фінансових установ застосовано заходи впливу 16:48 Національний банк України застосував заходи впливу у вигляді зупинення окремого виду операцій до двох фінансових компаній та письмового застереження – до однієї. Щодо зупинення окремого виду операцій До ТОВ “ІНТЕР ВЕЙ КАПІТАЛ” (ЄДРПОУ 40890026) та ТОВ “ФК “ФАКТОР ПЛЮС” (ЄДРПОУ 37881514) застосовано захід впливу у вигляді зупинення окремого виду операцій, що здійснюються фінансовими компаніями. За результатами безвиїзного нагляду Національний банк встановив, що ТОВ “ІНТЕР ВЕЙ КАПІТАЛ” та ТОВ “ФК “ФАКТОР ПЛЮС” здійснювали ризикову діяльність, що загрожує інтересам їхніх клієнтів та кредиторів. Зокрема, здійснення фінансовими компаніями діяльності з надання іншим особам коштів на умовах договору поворотної фінансової допомоги за наявності права на надання послуг з кредитування. Виявлення фактів здійснення фінансовими компаніями ризикової діяльності, що загрожує інтересам клієнтів та кредиторів, є підставою для прийняття рішення про застосування до фінансових установ заходів впливу у вигляді зупинення окремого виду операцій, що здійснюються фінансовою компанією а саме: надання іншим особам коштів на умовах договору поворотної фінансової допомоги. Це передбачено вимогами законодавства України, зокрема частиною шостою статті 56 Закону України “Про фінансові послуги та фінансові компанії”. У зв’язку з цим Національний банк застосував заходи впливи у вигляді зупинення окремого виду операцій, що здійснюються зазначеними компаніями, строком до 31 грудня 2026 року. Щодо письмового застереження До ТОВ “БРАЙТ ІНВЕСТМЕНТ” (ЄДРПОУ 43115064) застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження за виявлені недоліки в діяльності, що призвели до порушення вимог: Правил складання та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до Національного банку, затверджених постановою Правління Національного банку України від 25 листопада 2021 року № 123 (зі змінами); Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 199 (зі змінами). ТОВ “БРАЙТ ІНВЕСТМЕНТ” зобов’язане у визначені строки вжити заходів для усунення зазначених у письмовому застереженні недоліків у діяльності, що спричинили вчинення порушень. Рішення про застосування зазначених заходів впливу Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг ухвалив 04 травня 2026 року. Відповідно до статті 56 Закону України “Про Національний банк України” прийняті Національним банком адміністративні акти набирають чинності з дня доведення їх до відома зазначених установ у встановленому порядку в один із способів, визначених Законом України “Про адміністративну процедуру”, зокрема з дня надсилання поштою або на адресу електронної пошти відповідних установ. Теги: Теги: небанківські установи Поділитися: Поділитися: Новини по темі До небанківської установи застосовано заходи впливу 5 трав. 2026 12:30 До двох колекторських компаній застосовано заходи впливу за порушення вимог щодо етичної поведінки 4 трав. 2026 15:16 Двом ломбардам відкликано ліцензії та виключено їх з Державного реєстру фінансових установ 29 квіт. 2026 17:30 Усі новини Підписка на сповіщення Підписатися на оперативні сповіщення про новини